启迪桑德、凯迪生态定增遇阻 受中德证券涉股权案波及

    8月11日上午，山西证券公告称公司控股子公司中德证券因紫光卓远财务顾问涉嫌未勤勉尽责，证监会决定对中德证券立案调查。此次中德证券被立案调查，将涉及到大批由其担任中介机构的项目将处于暂时中止，启迪桑德、凯迪生态在列。

    据现行的《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构及代表人处于被立案调查期间的，证监会将暂不受理该保荐机构及代表人的推荐。 

    根据券商中国披露的信息，截至8月4日，中德证券目前在会的并购重组项目有2个，IPO项目有15个（1家已过会），再融资项目有7个，上交所公司债项目1个。

    7个再融资项目中就包括启迪桑德和凯迪生态的定增申请。

    其中，启迪桑德的定增事项已反馈，凯迪生态的定增项目已通过发审会。

    据相关人士透露，目前证监会对中德证券的调查已接近尾声，不日也将有正式的调查认定结果出来，“若能迅速进入行政处罚阶段，持续时间不 会太长。现阶段正在等待证监会处罚结果，结果一旦出来，处罚会迅速进入实施阶段。”“这是我们做的最坏打算，缩短处罚时间，让业务尽快 平稳。”

附：

    2015年11月，*ST昆机的控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司（“沈机集团”）曾筹划将所持有的*ST昆机25.08%股权全部转让给紫光卓远，若实施完成，紫光卓远将成为*ST昆机第一大股东。其时，中德证券为紫光卓远的财务顾问。然而，3个月之后，*ST昆机又突然公告表示，重组事项终止。

    此后，沈机集团、*ST昆机因临时信息披露涉嫌重大违规，被证监会立案调查。该股权转让事项的数个参与主体：*ST昆机、沈机集团、紫光卓远均因信息披露存在违规行为，被上交所公开谴责。

    而随着中德证券被立案调查，或意味着事件再度升级。

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